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天风证券股份有限公司（下称“天风证券”，601162）多项处罚落地。
起原；上交所网站
3月14日，天风证券发布公告称，3月13日，公司收到湖北证监局下发的《行政处罚决定书》。公告流露，针对天风证券为武汉现代科技产业集团股份有限公司（下称“现代集团”）涉嫌造孽提供融资及信息清楚造孽违章的举止，湖北证监局对天风证券处以1500万元罚金。对天风证券的5名时任干系包袱东谈主，共计处以2130万元罚金。其中，天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣，被终生证券阛阓禁入。
同期，因公司部分职工存在推介非公司代销的金融产物等情形，天风证券被暂停开展代销私募金融产物业务2年。
此外，因涉嫌福建省永安林业(集团)股份有限公司（下称“永安林业”）合手股变动信息清楚造孽违章，湖北证监局对天风证券责令改正，给予告戒，并处以400万元罚金；对天风证券总裁王琳晶给予告戒，并处以140万元罚金。
伸开剩余85%上交所也对天风证券及联系包袱东谈主给予步骤刑事包袱。
时任董事长、副总裁兼财务总监被终生阛阓禁入
公告流露，天风证券因涉嫌信息清楚造孽违章、造孽提供融资，已于2025年11月28日收到中国证监会下发的《立案讲演书》，并于2026年2月13日收到湖北证监局下发的《行政处罚预先讲演书》。
2020年至2022年，天风证券在现代集团适度下，通过自有资金、客户资产、私募产物、逆回购等复杂时候，累计为鼓动及关联东谈主提供融资逾90亿元，干系关联交游均未清楚，导致2020年至2022年年报存在紧要遗漏。
对于天风证券方面的罚单，公告流露：一、对天风证券股份有限公司给予告戒，并处以1500万元的罚金；二、对时任天风证券董事长余磊给予告戒，并处以600万元罚金；三、对时任天风证券副总裁、财务总监许欣给予告戒，并处以600万元罚金；四、对时任天风证券副总裁、常务副总裁翟晨光给予告戒，并处以330万元罚金；五、对时任天风证券董事、总裁王琳晶给予告戒，并处以300万元罚金；六、对时任天风证券常务副总裁冯琳给予告戒，并处以300万元罚金。
与此同期，鉴于当事东谈主余磊、许欣的造孽举止情节严重，湖北证监局决定：对余磊、许欣袭取终生阛阓禁入措施。
上交所也对天风证券实时任董事长余磊，时任董事、总裁王琳晶，时任副总裁、常务副总裁翟晨光，时任常务副总裁冯琳，时任副总裁、财务总监许欣给予公开非难；公开认定余磊、许欣终生不符合担任证券刊行东谈主董事、监事、高等照顾东谈主员。对其他联系包袱主体将依规另行处理。触及问题包括天风证券为其鼓动大致鼓动的关联东谈主提供融资；天风证券未按规矩试验信息清楚义务，年度论述存在紧要遗漏。
被暂停开展代销私募金融产物业务2年、天风天睿被暂停新设产物1年
公告流露，3月13日，天风证券还收到湖北证监局下发的《湖北证监局对于对天风证券股份有限公司袭取暂停干系业务、责令刑事包袱联系东谈主员及监管讲话行政监管措施的决定》和《湖北证监局对于对天风天睿投资有限公司袭取暂停干系业务及出具警示函行政监管措施的决定》。
湖北证监局指出，经查，天风证券存在四方面问题：一是公司部分职工存在推介非公司代销的金融产物的情形。二是公司违章与武汉现代天信钞票投资照顾有限公司协同开展业务。三是公司违章销售福升释怀郑重1号固定收益类私募投资基金四是公司办法有缱绻不审慎，对联公司及分支机构管控不力，未有用适度风险。
湖北证监局进一步指出，天风证券还存在2022年齿迹预报信息清楚不准确、个别讨论论述制作和发布不措施、个别投资银行类口头执业不措施、组织架构与私募基金业务整改不到位、东谈主员照顾及备案责任不措施、物业子公司办法界限事项违背快活等问题。以上事项响应出公司办法照顾、里面适度与合规风控存在缺点。
因此，湖北证监局决定：天风证券自收到本决定书之日起暂停开展代销私募金融产物业务2年。
公告还流露，天风天睿投资有限公司（下称“天风天睿”）存在办法冲破业务界限、照顾的部分私募基金产物运作不措施、私募债存在非阛阓化刊行等问题。
湖北证监局决定，对天风天睿袭取暂停新设私募基金产物1年和出具警示函的监督照顾措施，天风天睿自收到本决定书之日1年内不得新设私募基金产物。
据天风证券2025年半年报，天风天睿是天风证券的全资子公司，主要业务为照顾或受托照顾股权类投资并从事干系讨论事迹业务。
适度2025年6月末，天风天睿及下属机构共照顾备案基金数目22只，认缴限制为40.91亿元，实缴限制为29.92亿元。天风天睿2025年上半年兑现净利润为-7177.99万元，贸易利润为-6681.39万元，贸易收入为-5074.07万元，总资产为121.14亿元，净资产为14.2亿元。
被福建证监局告戒并罚金400万元
3月13日，天风证券还收到福建证监局下发的《中国证券监督照顾委员会福建监管局行政处罚决定书》。
福建证监局指出，2021年12月31日，福建省泉州市中级东谈主民法院作出《试验裁定书》，裁定将被试验东谈主苏某旭、福建南安雄创投资中心（有限结伴）共计合手有的4137.20万股永安林业股票及红利录用天风证券赔偿干系债务，并载明“上述财产权自本裁定投递央求试验东谈主时起调度”。当日，天风证券动作央求试验东谈主签收了上述《试验裁定书》，其合手有的永安林业股票占永安林业总股本的12.29%。
凭证干系规矩，天风证券应当实时清楚上述合手股变动情况，但天风证券迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分手向永安林业发出《讲演函》《简式权益变动论述书》，永安林业在2022年2月24日、2022年3月9日分手清楚《对于合手股5%以上鼓动所合手公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式权益变动论述书》。
福建证监局暗示，天风证券未实时清楚永安林业合手股变动信息举止组成造孽。
因此，福建证监局决定：对天风证券责令改正，给予告戒，并处以400万元罚金。
福建证监局进一步指出，王琳晶动作天风证券总裁，主合手天风证券办法照顾责任，于2021年12月31日明察天风证券收到上述《试验裁定书》后，未实时组织天风证券试验永安林业合手股变动信息清楚义务，是天风证券未实时清楚永安林业合手股变动信息举止径直负责的把持东谈主员。
福建证监局决定：对王琳晶给予告戒，并处以140万元罚金。
2025年预测扭亏为盈
2月13日，证监会网站刊发《证监会严肃查处天风证券造孽违章举止》称，2020年至2022年时期，天风证券造孽为原第一大鼓动现代集团提供融资、未按规矩清楚与现代集团关联交游，现代集团与天风证券共同实施干系造孽举止，严重违背证券法律功令。
证监会暗示，公司解决是上市公司高质料发展的根基，合规风控是证券公司郑重发展的生命线。从天风证券造孽违章案例看，一方面大鼓动奢靡鼓动权柄、造孽欺诈证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司冲破合规底线、互助鼓动造孽违章，性质恶劣，必须照章从重办处。
时隔一个月后，处罚最终落地，天风证券吃下千万元罚单。
对于本次系列处罚，接近天风证券的干系东谈主士暗示，本次处罚效用与前期《行政处罚预先讲演书》本色一致，标识着干系监管措施已全面完了，亦然对原民营鼓动时期变成的历史留传问题的全面清算。跟着行政处罚决定书细致下达，干系监管措施一齐完了，兑现与过往风险的切割。
官网府上流露，天风证券是由湖北省属唯独金融事迹类企业——湖北宏泰集团控股的省属金融机构。天风证券耕作于2000年，总部设于湖北省武汉市，于2018年10月19日在上海证券交游所挂牌上市，是湖北省首家通过IPO上市的金融机构。
天风证券总资产近千亿，注册本钱达100.74亿元，领有29家分公司、77家贸易部以及多家全资或控股子公司，职工东谈主数逾2700东谈主。
股权方面，天风证券2025年三季报流露，适度论述期末，公司合手股比例在5%以上的鼓动共有2家，分手为湖北宏泰集团有限公司、武汉国有本钱投资运营集团有限公司，合手股比例分手为28.14%、7.50%。
事迹方面，天风证券此前清楚的事迹预盈公告流露，经财务部门初步测算，预测2025年年度兑现归母净利润为1.25亿元到1.85亿元，与上年同期比较，将兑现扭亏为盈；预测扣非后归母净利润为1.38亿元到1.98亿元。
据大灵巧VIP专业炒股配资网，适度3月13日收盘，天风证券收报3.96元/股，跌1.25%。
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